Ir-regolament fundamentali tas-suq titoli

Sabiex tissorvelja u tirregola l-proċessi li jseħħu fis-suq biex tappoġġja l-ordni u joħolqu kondizzjonijiet tax-xogħol aħjar għall-atturi kollha fis-suq, kif ukoll biex jipproteġu parteċipanti kollha tas-suq minn azzjonijiet inġusti u frodulenti tal-membri individwali tagħha għandhom ikunu r-regolament tas-suq tat-titoli. jinqalgħu Mistoqsijiet: min huwa involut, u dan ir-regolament titwettaq skond għal dak liġijiet?

Il-proċess ta 'regolamentazzjoni istokk tas-suq

Regolamentazzjoni tas-suq tat-titoli huwa l-proċess ta 'simplifikazzjoni-attivitajiet ta' kull atturi tas-suq u t-tranżazzjonijiet li jsiru bejniethom minn dawn l-azzjonijiet organizzazzjonijiet awtorizzati. Parteċipanti jistgħu jkunu emittenti, l-investituri u intermedjarju titoli professjonali, l-organizzazzjoni tas-infrastruttura tas-suq. Distinzjoni bejn regolament esterna u interna tal-parteċipanti fis-suq. Fid-dehra jirregolaw attivitajiet tal-organizzazzjoni huwa suġġett għal regolamenti tal-gvern, ftehimiet internazzjonali, atti ta 'oħrajn. Ir-regolament intern jiddetermina l-ordni ta 'subordinazzjoni tar-regolamenti interni organizzazzjoni li jiddefinixxu l-attività ta' unitajiet u l-organizzazzjoni kollha kemm hi.

CSRC jidentifika t-tipi kollha ta 'tranżazzjonijiet u attivitajiet: investiment; medjazzjoni; ekwità; rahan; spekulattiva; Fiduċja u oħrajn. Mill-aspett tar-regolamentazzjoni awtorizzati li jwettqu l-funzjonijiet regolatorji tal-organizzazzjonijiet u l-korpi distinti: statali, regolazzjoni jew awto-regolazzjoni mill-parteċipanti professjonali tas-suq tat-titoli, regolamentazzjoni pubblika.

L-essenza ta 'suq titoli

Essence Titoli, u r-regolamentazzjoni tagħha tas-suq tissuġġerixxi l-għanijiet li ġejjin:

Ħolqien ta 'proċess miftuħ u ħieles għall tariffarja bbażati fuq il-provvista u d-domanda. Appoġġ ordni fis-suq, jiġu żgurati kundizzjonijiet aċċettabbli għall-parteċipanti kollha. Protezzjoni kontra l-frodi u mala fede tal-parteċipanti fis-suq.

Tistimula l-attività intraprenditorjali bl jippremjaw ir-riskju adegwata

F'ċerti każijiet, l-appoġġ u l-ħolqien tal-istrutturi tas-suq meħtieġa, appoġġ għall-innovazzjonijiet u l-inizjattivi tas-suq. Impatt fuq is-suq sabiex jintlaħqu l-miri soċjali (tnaqqis ta 'qgħad, xi żieda fir-rata ta' tkabbir tal-ekonomija, eċċ). Regolament u n-natura tas-suq tat-titoli huwa wkoll li jinħoloq qafas regolatorju għall-operazzjoni tas-suq, fl-iżvilupp tal-liġijiet, regolamenti, digrieti, regolamenti metodiku, regoli u regolamenti oħra. Fl-għażla ta 'parteċipanti fis-suq professjonisti. Mhux kull organizzazzjoni jista 'jkun medjatur professjonali. Biex tagħmel dan, għandek bżonn biex jissodisfaw ir-rekwiżiti ta 'esperjenza, għarfien u l-kapital. Tissorvelja l-implimentazzjoni tar-regoli u regolamenti ta 'attivitajiet tas-suq tal-parteċipanti kollha. Is-sistema ta 'penali għal devjazzjoni mir-regoli u r-regolamenti stabbiliti mill-suq. Dawn is-sanzjonijiet jinkludu twissija, multa, l-esklużjoni min-numru ta 'parteċipanti fis-suq, pieni kriminali. Prinċipji tar-Regolament Titoli jiddependi ħafna fuq tal-kundizzjonijiet ekonomiċi u politiċi tal-pajjiż, iżda jirriflettu wkoll l-prattika tal-istokk tas-suq globali.

L-awtoregolamentazzjoni tas-suq tat-titoli

Minbarra l-istat u hemm awtoregolazzjoni tas-suq tat-titoli, mhux statali, l-organizzazzjonijiet mhux għall-profitt imwaqqfa fuq bażi volontarja. Dawn l-organizzazzjonijiet huma żviluppati standards u regolamenti mandatorji, iwettaq taħriġ ta 'persunal, tistabbilixxi l-ħidma meħtieġa dwar din id-domanda tas-suq, jikkontrollaw il-preċiżjoni tal-konformità mal-istandards u r-regolamenti stabbiliti, jipprovdu attivitajiet ta' involviment, jipproteġu l-interessi tal-parteċipanti fis-suq.